深圳世联山川收警示函，发行私募基金未备案、未托管
瑞财经 徐迪 2024-09-14 11:59 2.2w阅读
瑞财经 徐迪 9月13日，中国证券监督管理委员会深圳监管局（简称“深圳证监局”）发布关于对深圳世联山川投资管理有限公司采取出具警示函措施的决定。
经查，深圳世联山川投资管理有限公司（简称世联山川）在从事私募基金业务活动中，存在以下情形：
一是世联山川发行的富邦晶品写字楼投资项目私募基金募集完成后未在中国证券投资基金业协会办理备案手续。
二是富邦晶品写字楼投资项目私募基金未按基金合同约定由基金托管人托管，世联山川未履行谨慎勤勉义务。
深圳世联山川投资管理有限公司成立于2011年10月9日，注册资本500万元，经营范围包括投资管理、投资咨询；受托管理股权投资基金、受托资产管理及其相关的信息咨询。公司由两名自然人曹愚和廖丽玲分别持股50%。
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