瑞财经 李兰 8月8日，据媒体报道，2024年过半，西南证券IPO保荐业务撤否率达100%，今年仅有一家在审项目，于3月被撤回，目前已无在审项目。

2023年度，西南证券实现营业收入23.29亿元，同比增加30.33%，归母净利润6.02亿元，同比增加94.63%。

从主营业务来看，报告期内，2023年公司证券经纪业务、投资银行业务、资产管理业务营收分别为16.16亿元、1.21亿元和0.17亿元，分别同比下降5.15%、25.91%和31.89%。

2024年一季度，西南证券实现营收5.85亿元，同比下降20.77%；实现归母净利润2.3亿元，同比增长1.77%。

值得注意的是，在西南证券曾释放的投行项目经理招聘信息中，表示“部门项目储备丰富，过往业绩突出，2023-2025年有多个拟申报股权项目。急招项目承做，市场化薪酬，到岗后立即跟项目。”

2019年-2023年，西南证券资产负债率分别为70.3%、68.33%、69.26%、69.21%、70%。

西南证券曾收到金融监管部门出具的罚单。

其中，2024 年1 月17 日，西南证券收到《上海证券交易所监管措施决定书》。经查明，西南证券作为公司债券的受托管理人，在有关公司债券受托管理工作中，未严格履行对发行人募集资金的监督义务。上海证券交易所对西南证券予以书面警示。

2024年2月26日，西南证券收到重庆证监局下发的《关于对西南证券股份有限公司采取出具警示函措施的决定》。经查，西南证券存在以下问题：一是安排未取得基金从业资格的员工从事基金业务。二是未充分保障合规管理人员的独立性。三是以经营业绩为依据对个别专职合规管理人员进行考核。证监会决定对西南证券采取出具警示函的行政监管措施。